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【摘 要】高校是国家培养科技人才的重要基地，为国家的经济转型升级，实现持续快速发展、推动我国物质文明和精神文明建设发展提供支持保障。本文尝试运用风险管理理论研究高校防治学术不端问题寻求相应的对策，对保证高校科学研究的正常进行，规范科研活动行为，提高学术水平和研究能力，营造良好的科学研究氛围，加强学术道德建设、治理学术腐败行为都具有重要的现实意义。

【关键词】高校；学术不端；风险管理

一、高校防范学术不端对策的研究现状

1.学术不端的定义

学术不端行为的定义早见于1989年美国公共卫生局颁布的文件中，它将在科学研究中发生的臆造、剽窃和篡改行为定义为学术不端行为。2007年，中国颁布了《中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见》，对学术不端行为的认定标准进行了规范：在研究和学术领域故意做出虚假的陈述、损害他人著作权，利用他人学术成果或研究计划，在研究成果发表或出版中的不端行为，在科研活动中违背社会道德的行为均可被认定为学术不端。

2.国内外学术不端的防范的对策

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在對高校学术不端防范对策方面，我国和西方发达国家都设置了各种规章制度来规范学术行为，如2002年美国科学基金会公布的《不正当研究行为》的管理规定，规范了学术不端行为的调查处理程序，丹麦甚至出台了处理学术不端行为的高法案《研究咨询系统法案》，对学术不端行为的调查认定、涉及犯罪的处置有了法律层面的规范。

我国教育部在2002年出台了《关于加强学术道德建设的若干意见》及在2013年出台《学位论文作假行为处理办法》，针对学术研究活动中出现的学术道德缺失、抄袭剽窃等学术不端行为的认定处置程序进行了规定，与国外相对比，受国内法制建设的水平限制，对学术不端行为的约束手段多停留在纲领性层面，在具体的实施细则方面主要是各个学术科研机构进行细化的规定，高校是我国培养人才和进行科学研究的重要场所，在推进国家科技创新发展方面起着重要的作用，因此从高校层面研究防范学术不端的对策有着较大的意义。

二、风险管理在高校防范学术不端问题中的应用

1.风险管理的相关概念

风险管理概念来自企业，是指在项目或者组织中一个确定有风险的环境里把风险可能造成的不良影响和损失减至低的管理过程，它由一个组织的主体和其他管理人员实施，制定战略计划以识别可能会影响主体的事项，管控风险令其在组织可控范围内，为组织实现目标提供保证，在高校里管控学术不端风险的主体和管理人员一般是学校纪律监察部门工作人员和二级单位党委负责人。

2.树立良好的风险管理理念和诚信道德价值观

组织的风险管理理念是整体共同的信念和态度，需要从整体战略方面制定和执行在科研学术活动中风险的控制程序，高校科研人员应当具备识别风险、承担风险、管理风险的理念，在进行学术行为的时候时刻把控好风险，高校纪律监察部门和科研管理部门不仅通过口头，还要通过日常的行动来强化树立高校科研人员良好的风险管理理念。诚信和道德价值观是决定科研学术的风险管理有效性的重要因素，树立良好的诚信道德价值观对主体文化有着正面的影响，高校科研人员在一个诚信的文化环境内，才可更好地做好自身学术活动的风险管理。

3.有效的组织结构

一套行之有效的风险管理模式需要有效的组织结构去运行，组织结构是以高校主体各部门的功能设置和相互关系的形式和性质，是高校防范学术腐败的基本行政架构，高校监察机构在履行监督职责时有多种组织形式，有全过程参与式的监督模式，也即由高校纪检监察部门全程参与监督校内所有部门的行政行为包括学术研究行为的廉政建设监督工作，也有在二级部门设置纪检监督小组，由二级党委兼任组长，配合学校纪检部门做好监督工作，无论是何种形式，组织主体都应当保证其能够有效地运行，从而实现主体的目标。

4.有效的权力和职责分配

高校的学术不端防范措施的贯彻落实除了行之有效的组织结构，也需要人去执行才能发挥大的效用，这就需要考虑权利和职责的分配问题，在确定学术风险的种类后进行评估权衡，同时也需要针对目标的实现对个人和团队进行授权，确保所有人员除了了解主体的目标之外还要承担相应的责任，让所有人知道彼此间的关联和对实现目标的作用，对科研行为进行有效的监督从而达到实现每个科研人员都能自觉遵守科研行为规范，营造良好的科研学术氛围，促进科研廉政建设的目的。

三、总结

高校学术不端、学术腐败的防范对策研究是一个系统化过程，也是一个可以运用多学科开展多元化研究的问题，防范学术不端和学术腐败除了在国家层面出台相关法律制度规范学术研究行为之外，还要科研部门及高校开展长期的自身建设工作。本文运用风险管理理论对高校整治和防范学术不端、学术腐败的对策进行研究，从树立良好的诚信文化和风险管理理念到构建有效的监督组织结构再到权力和职责的有效落实等方面提出了一些防范学术不端行为的对策。风清气正的学术研究环境对我国的学术发展、科技创新发展有着重要的作用，高校应当提高自律意识，抵制和杜绝学术不端行为，为学术界的健康发展营造一个良好的学术氛围，这需要高校科研人员共同的不懈努力。

【参考文献】
[1]霍建菲.高等学术不端行为治理研究[D].山东大学，2013（3）
[2]吴晓冰.高等学校全面风险管理研究[D].厦门大学，2006（4）
基金项目：广东海洋大学2015年反腐倡廉理论和实践研究立项重点课题：高校整治和防范学术不端、学术腐败问题对策措施研究（课题编号：GDOUJW201506）。

作者：刘敏 汪炯

来源：文理导航 2017年17期

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